类型：网络 分类：新聞公報
发布日期： 2022-08-15 08:18:00
[環球時報綜合報道]以伊麗莎白·沃倫為首的多位民主黨籍參議員正在敦促美國證券交易委員會（SEC）采取行動，加大打擊企業高管利用內部信息開展“適時股票交易的能力”。這些議員在12日致SEC主席加裡·根斯勒的一封信中稱“不能允許企業內部人士基於內幕信息進行交易而免遭懲罰。”
彭博社13日稱，在美國企業界，一種被稱為“10b5-1交易計劃”的股票交易程序十分常見。它允許公司內部人員在得到某些尚未公開披露的信息時進行股票買賣。高管們通過事先公佈交易的時間和方式，來避免遭受內幕交易的指控。去年12月SEC對這一交易計劃提出新的限制措施，SEC機構還提出其他建議，包括強制要求內部人士在確定其交易計劃約4個月後才能出售其股票。
報道稱，SEC將要求企業在其向監管機構提交的文件中披露更多有關信息。在彭博社看到的該信副本中，這些參議員要求SEC將確定交易計劃與具體執行日期之間的“冷靜期”從120天延長到180天，並表示應將要求的延遲時間應用於更多員工。他們還呼籲對單一交易計劃采取更多限制。
此前有多起企業高管股票交易案引發有關“內幕交易”的疑問。據美國《華爾街日報》報道， 2021年1月燃料電池生產商Plug Power公司的股價飆升至15年來的新高之際，長期擔任該公司首席執行官的安德魯·馬什在一項“時機恰好”的交易中賣出他所持有的約40%股票，凈賺3600萬美元。就在他出售後不久，一連串負面消息就導致這傢公司的股價暴跌60%。（王會聰）
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